中国证监会发布行政处罚决定书(高飞、龙杰、尤立峰)，主管时代，戚某广(朗源股份原内容适度东说念主、董事长)、高飞、龙杰、尤立峰适度使用账户组，蚁合资金上风、执股上风，通过继续生意、在我方内容适度的账户之间来去“朗源股份”的花式，影响“朗源股份”来去价钱和来去量。经测算，主管时代，扣除佣金和关系税费,高飞、龙杰、尤立峰主管“朗源股份”盈利111,667,800.76元。主管时代，主要由戚某广、高飞提供资金，高飞适当连合，传递、调换来去情况,应认定起主要作用。龙杰、尤立峰安排关系东说念主员共同来去“朗源股份”，应认定起次要作用。鉴于戚某广已于证监会立案打听前往世，不再根究其行政背负。证监会决定：充公高飞、龙杰、尤立峰共同主管行径犯法所得111,667,800.76元，其中，企业软件定制开发企业充公高飞47,857,628.90元，充公龙杰31,905,085.93元，充公尤立峰31,905,085.93元;对高飞、龙杰、尤立峰共同主管行径处以111,667,800.76元罚金软件开发资讯，其中，对高飞处以47,857,628.90元罚金，对龙杰处以31,905,085.93元罚金，对尤立峰处以31,905,085.93元罚金。

全文

中国证监会行政处罚决定书(高飞、龙杰、尤立峰)

〔2024〕72号

当事东说念主:高飞,男,1979年7月出身,住址:上海市黄浦区。

龙杰,男,1985年2月出身,住址:上海市奉贤区。

尤立峰,男,1987年10月出身,住址:浙江省杭州市西湖区。

依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的议论限定,我会对高飞等东说念主主管朗源股份有限公司(以下简称朗源股份或公司)股票行径进行了立案打听,照章向当事东说念主奉告了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东说念主照章享有的权益。应当事东说念主高飞、龙杰、尤立峰的条款,我会于2024年5月24日举行了听证会,听取了当事东说念主过头代理东说念主的述说、辩白观点。本案现已打听、办领会散。

经查明,当事东说念主存在以下犯法事实:

一、协谋及单干情况

戚某广为朗源股份原内容适度东说念主、董事长。2018年12月,朗源股份控股鼓舞新疆尚龙股权投资科罚有限公司(以下简称新疆尚龙)质押“朗源股份”3,863万股,质押占比为36.53%。2019年4月25日,朗源股份裸露2019年一季度敷陈显现,朗源股份名次前四的鼓舞为新疆尚龙、杨某伟、王某良善池某珍,执股比例永别为21.35%、9.93%、5.01%和5.01%。其中,“王某祥”“池某珍”证券账户为戚某广适度。

2018年底至2019年头以来,“朗源股份”股价不断着落,导致戚某广质押的“朗源股份”存在平仓风险,需要不断补充保证金。在公司其他鼓舞减执历程中,戚某广向高飞奉告,池某珍、王某祥也需要减执。为幸免蚁合减执形成“朗源股份”股价着落过快,戚某广让高飞找东说念主惊叹“朗源股份”股价。

2019年7月,高飞找到龙杰,向其转达戚某广对于守护“朗源股份”股价的意图。在高飞的连合调换下,龙杰与戚某广、高飞达成商定,先由龙杰安排资金和证券账户连结减执股票,再由戚某广方面转给龙杰一定资金,用于配资借入证券账户以在二级市集守护股价并俟机卖出。戚某广还通过高飞转达容许了龙杰“分一部分利润”的条款,但两边未明确具体分红比例。龙杰还找到协作方尤立峰共同在二级市集完成守护股价规划。龙杰与戚某广就惊叹股价等事项达成商定,均通过高飞调换完成。

综上,2019年9月25日至2020年8月31日历间(以下简称主管时代),上述东说念主员协谋主管“朗源股份”。

二、适度使用118个证券账户情况

根据关系东说念主员自认及指认、账户统计表、资金关联、来去成就关联等,在主管时代,“王某祥”“池某珍”证券账户为戚某广适度,戚某广、高飞向龙杰、尤立峰提供17,912万元资金。通过配资中介,龙杰借入“金某”等19个证券账户,尤立峰借入“姚某斌”等97个证券账户。上述118个证券账户(以下简称账户组)资金量中约3.5亿元被用于来去“朗源股份”。

三、主管“朗源股份”情况

主管时代,戚某广、高飞、龙杰、尤立峰适度使用账户组,蚁合资金上风、执股上风,通过继续生意、在我方内容适度的账户之间来去“朗源股份”的花式,影响“朗源股份”来去价钱和来去量。

(一)蚁合资金上风、执股上风继续生意

主管时代,账户组竞价呈报买入342,961,700股,其中呈报价大于即是前一刻市集成交价呈报买入233,402,800股,占比68.06%;竞价买入成交297,756,457股,买入金额2,120,189,684元;竞价卖出成交280,387,097股,卖出金额2,089,393,742元。2020年8月31日,账户组执有“朗源股份”76,934,160股,占朗源股份流畅股数目的16.34%。

2019年9月24日,账户组执有“朗源股份”流畅股47,184,800股,占朗源股份流畅股数目的10.02%。主管时代共226个来去日,其中,账户组执有“朗源股份”数目占流畅股比例特等10%的天数有225天,占主管时代226个来去日的99.56%;特等15%的天数有184天,占主管时代226个来去日的81.42%;特等20%的天数有86天,占主管时代226个来去日的38.05%。2019年11月20日,账户组执有“朗源股份”71,109,086股,初次达到朗源股份总股本的15.1%;2020年3月9日,账户组执有“朗源股份”94,275,364股,初次达到朗源股份总股本的20%以上。2020年5月29日,账户组执有“朗源股份”数目达到最高,共计执有109,488,386股,占朗源股份流畅股的23.26%。主管时代,账户组日均执仓85,468,876股,已特等朗源股份第三大鼓舞执股数目。

1.建仓期

2019年9月25日至2020年1月13日历间共有73个来去日,账户组累计买入“朗源股份”52,030,460股,买入金额305,466,522.73元,累计卖出33,384,196股,卖出金额191,567,593.37元,净买入金额为113,898,929.36元。“朗源股份”股价由5.07元飞腾至6.26元,涨幅23.47%。

限度2020年1月13日,账户组执有“朗源股份”76,341,064股,占朗源股份流畅股数目的16.22%,执股比例较期初执股比例增多6.2%。

2.执续拉抬期

2020年1月14日至2020年7月31日历间共有132个来去日,账户组累计买入“朗源股份”212,759,014股,买入金额1,518,784,710元,累计卖出“朗源股份”186,913,542股,卖出金额1,362,057,004元。

执续拉抬时代,账户组共计呈报买入“朗源股份”242,094,600股,其中以大于即是前一刻市集成交价呈报买入量占当日账户组呈报买入量(以下简称拉抬申买占比)特等50%的来去日有106天,占比为80.30%;拉抬申买占比特等60%的来去日有96天,占比为72.73%;拉抬申买占比特等70%的来去日有75天,占比为56.82%。账户组呈报买入下单16,159笔,其中以“大于即是前一刻市集成交价”呈报下单13,363笔,占比为82.70%;以“大于前一刻市集成交价”呈报下单8,740笔,占比为54.09%,呈报价钱大于前一刻市集成交价的价差最高为1.06元,最低为0.01元,平均高0.02元。

执续拉抬时代,账户组继续竞价买入“朗源股份”212,759,014股,占市集竞价成交量的12.88%。其中,账户组以“大于即是前一刻市集成交价”申买对应成交(以下简称拉抬申买成交)171,926,938股,占时代账户组继续竞价买入成交量的80.81%。账户组拉抬申买成交占当日市集成交量(以下简称拉抬申买成交占比)特等10%的天数有68天,占比51.52%;拉抬申买成交占比特等15%的天数有41天,占比31.06%;拉抬申买成交占比特等20%的天数有19天,占比14.39%。2020年1月17日,账户组拉抬申买成交“朗源股份”2,771,300股,占当日市集成交量占比最高,占比为33.26%。账户组在43个来去日内存在51次较着拉抬行径。

执续拉抬时代,“朗源股份”股价从6.47元飞腾至7.74元,涨幅达19.63%。

奇偶形态判断：前面10期奖号中，包含全偶形态1期，两偶一奇形态2期，两奇一偶形态3期，全奇形态4期。

从组选号码0-9分布图可以看出：当前号码0、4走势最冷，遗漏9期，历史最大遗漏值分别为24期、22期，本期防止冷码同时解冻。

3.卖出期

2020年8月3日至8月31日历间共有21个来去日,账户组累计卖出“朗源股份”60,089,359股,金额535,769,144元,累计买入32,966,983股,金额295,938,451元,净卖出27,122,376股,金额239,830,693元。

卖出时代,“朗源股份”股价由8.2元飞腾至8.73元,涨幅6.46%。

(二)在我方适度的账户之间进行来去

主管时代,账户组有146个来去日在我方内容适度的账户之间来去“朗源股份”,竞价对倒量统统85,327,448股,金额615,888,989.62元。账户组对倒量占市集竞价成交量比例特等10%的来去日有15天,特等20%的来去日有4天,特等30%的有2天。

(三)主管收尾

主管时代,“朗源股份”股价飞腾66.81%,较同期创业板指数偏离14.77个百分点。

账户组期初执有“朗源股份”47,184,800股,主管时代共计买入336,362,457股(含大量买入成交股数),共计卖出306,613,097股(含大量卖出成交股数),期末执有“朗源股份”76,934,160股。限度2022年3月28日(发函日),账户组不再执有“朗源股份”。

经测算,主管时代,扣除佣金和关系税费,高飞、龙杰、尤立峰主管“朗源股份”盈利111,667,800.76元。

上述犯法事实,有关系证券账户贵府及来去纪录、银行账户贵府及资金活水、关系东说念主员筹议笔录、关系来去结尾信息、电脑硬盘信息、来去所关所有据等笔据证据,足以认定。

我会以为,高飞、龙杰、尤立峰的上述行径违背了《证券法》第五十五条第一款第一项、第三项的限定,组成《证券法》第一百九十二条所述的主管证券市集行径。

主管时代,主要由戚某广、高飞提供资金,高飞适当连合,传递、调换来去情况,应认定起主要作用。龙杰、尤立峰安排关系东说念主员共同来去“朗源股份”,应认定起次要作用。鉴于戚某广已于我会立案打听前往世,不再根究其行政背负。

当事东说念主高飞过头代理东说念主建议如下述说辩白观点:

第一,与龙杰、尤立峰二东说念主主不雅上不存在共谋主管股票价钱的有利,客不雅上莫得协谋实檀越管股价的行径。

第二,未参与账户的来去有谋划或具体操作,对案涉账户不具有适度使用来去有谋划权。

第三,其在本案中的地位和作用仅为戚某广的代理东说念主,代理东说念主的行径成果应由戚某广本东说念主承担,认定高飞承担背负违背了行政法上的罚责相相宜原则。

第四,案涉账户组来去相等特征不较着,且以2020年8月31日看成主管时代兑现日历未有相应依据。

综上,当事东说念主高飞请求免于处罚。

当事东说念主龙杰建议如下述说辩白观点:

第一,与戚某广、高飞是配资关系,本身不具备主管“朗源股份”的情理和能力。

第二,莫得主管过“朗源股份”,也莫得下达过主管“朗源股份”的来去辅导,涉案证券账户并非一说念受其本东说念主(或者戚某广、高飞)适度。

第三,未收到任何赢利。

第四,朗源股份在2020年9月1日前的成交量和走势与创业板指举座趋同,且账户组在所认定的主管兑现日历还有广博执股,本案对主管时代的刻画有误。

当事东说念主尤立峰过头代理东说念主建议如下述说辩白观点:

第一,莫得主管市集的意图和行径,莫得与高飞、龙杰协谋主管股价。

第二,对涉案账户组不具有适度来去有谋划权。本案认定的部分涉案账户在特定时刻段内由他东说念主适当来去有谋划;部分与尤立峰不存在职何干联。

第三,账户组在2020年8月底还有广博执股,认定2020年8月31日为主管兑现日历有误,且盈利盘算有误。

综上,当事东说念主尤立峰请求免于或收缩处罚。

经复核,我会以为:

第一,对于当事东说念主不具有主管主不雅有利的辩白观点。根据筹议笔录等在案笔据,高飞、龙杰、尤立峰对“幸免‘朗源股份’股价着落过快、惊叹‘朗源股份’股价”事项具有明确阐明,概况证据其具有影响“朗源股份”价钱的主管主不雅有利。

第二,对于当事东说念主未实檀越管客不雅行径的辩白观点。主管市集行径频频由找资金、找账户、具体来去等多个步履组成,对当事东说念主实檀越管客不雅行径的认定,不条款当事东说念主必须参与实施具体来去步履或参与实施每一步履。本案中,涉案账户组来去数据、银行转账、下单硬件、筹议笔录等在案笔据概况证据,为惊叹“朗源股份”股价,戚某广、高飞、龙杰、尤立峰各有单干、共同实檀越管客不雅行径,其中,戚某广、高飞适当提供资金;高飞适当连合,传递、调换来去情况;龙杰、尤立峰适当寻找配资中介、安排关系东说念主员来去“朗源股份”。

第三,对于涉案账户组适度使用关系的辩白观点。筹议笔录、账户统计表、资金关联、来去成就关联等笔据概况证据本案当事东说念主对118个涉案账户的适度使用关系。此外,针对尤立峰对于部分账户在特定时刻段由他东说念主使用的辩白观点,我会以为,相应来去团队由尤立峰组织、仍向尤立峰讲述,尤立峰前述观点不影响对涉案账户组适度使用关系的认定。

第四,对于主管时代及盈利盘算的辩白观点。尤立峰于2020年8月31日失联,我会据此认定主管时代兑现日历并盘算犯法所得与事实相符。同期,犯法所得是否包摄主管主体、主管主体是否内容分派犯法所得,不影响对犯法所得的盘算。

第五,对于主管收尾的辩白观点。在主管时代内,账户组通过蚁合资金上风、执股上风继续生意、对倒的花式,影响了“朗源股份”价钱和来去量。“朗源股份”在主管时代内飞腾66.81%,同期对应板块综指飞腾52.04%,存在较着偏离,亦概况印证主管行径对“朗源股份”价钱和来去量的影响。

第六,对于高飞建议的其看成戚某广代理东说念主的辩白观点。本案中,高飞对“惊叹股价”事项有明确阐明,并适当提供资金、调换连合,具有主管市集的主不雅有利与客不雅行径,其是否为戚某广代理东说念主不影响本案所认定的犯法事实。

综上,我会对当事东说念主过头代理东说念主的辩白观点不予遴荐。

根据当事东说念主犯法行径的事实、性质、情节与社会危害进程,依据《证券法》第一百九十二条的限定,我会决定:充公高飞、龙杰、尤立峰共同主管行径犯法所得111,667,800.76元,其中,充公高飞47,857,628.90元,充公龙杰31,905,085.93元,充公尤立峰31,905,085.93元;对高飞、龙杰、尤立峰共同主管行径处以111,667,800.76元罚金,其中,对高飞处以47,857,628.90元罚金,对龙杰处以31,905,085.93元罚金,对尤立峰处以31,905,085.93元罚金。

上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督科罚委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行平直上缴国库,并将注有当事东说念主称呼的付款凭证复印件送中国证券监督科罚委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东说念主要是对本处罚决定抗争,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督科罚委员会肯求行政复议(行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督科罚委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内平直向有统带权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时代,上述决定不住手引申。

中国证监会

2024年7月15日

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