中国基金报记者 陆慧婧 方丽
公募基金数据跨境迎来新进展。
近日，中国（上海）目田生意检修区临港新片区发布宇宙首批数据跨境场景化一般数据清单及清单配套操作指南。首批一般数据清单波及公募基金限度，包括市集接洽、里面料理2个场景，波及11个数据类别以及344个数据字段。
多位业内东谈主士示意，这次上海临港新片区先行先试发布一般数据清单，是对数据跨境流动机制的一次热切尝试和立异，有助于匡助跨国资管公司减少访佛干预，裁减疏导成本和提高运营成果，体现了深化老本市集改换和鼓动对外通达的决心。
公募基金数据跨境一般数据清单落地
客岁8月13日，国务院出台《对于进一步优化外商投资环境加大迷惑外商投资力度的概念》，撑握北京、天津、上海、粤港澳大湾区等地在实施数据出境安全评估、个东谈主信息保护认证、个东谈主信息出境轨范左券备案等轨制流程中，试点探索变成可目田流动的一般数据清单，竖立工作平台，提供数据跨境流动合规工作。
本年2月8日，上海临港新片区出台了《中国(上海)目田生意检修区临港新片区数据跨境流动分类分级料理目的(试行)》，并于5月16日发布了《中国(上海)目田生意检修区临港新片区公募基金限度数据跨境场景化一般数据清单(试行)》。
富达基金发言东谈主示意，“临港新片区领先推出公募基金数据跨境场景化一般数据清单，让咱们又一次深化地感受到了深化老本市集改换和鼓动对外通达的决心。跟着越来越多外资金融机构进入中国市集，咱们欢娱地看到各级政府积极行径，在确保我国金融体系踏实驱动的前提下握续探索有用的监管方式，推动高水平通达。咱们期待有关措施不错匡助跨国资管公司减少访佛干预，裁减疏导成本和提高运营成果，咱们也但愿，在此基础上进一步接洽推动扩大适用畛域，让像富达这么大众跳跃的资管公司好像充分确认比拟上风，为中国投资者带来更好的产物和工作，同期也为中国竖立高质地的老本市集孝敬力量。”
据植德讼师事务所合伙东谈主邹野先容，按照有关轨则，跨境数据按照其热切性不错分为中枢数据、热切数据、一般数据。中枢数据辞谢跨境，热切数据需通过数据出境安全评估后方可出境，一般数据则在数据处理者向临港新片区管委会央求登记备案后依据有关功令目田流动。“不关联词外资公募基金公司，内资公募基金公司由于从事QDII业务等各样跨境业务的需要也稀有据出境的需要，实时制定一般数据清单既有助于公募基金公司合规地展业，也好像有助于摒除其由于惦念踩红线而导致的恐忧，从而宽解地展业。”
“本次临港新片区先行先试发布一般数据清单，是对数据跨境流动机制的一次热切尝试和立异，将为宇宙其他自贸区提供了一份参考样板，有助于进一步鼓动我国数据跨境流动轨制的优化。同期，它也再次体现了近期跨境数据传输的监管精神和逻辑，即在保险数据治理安全的前提下，接洽企业的践诺需求为跨境数据传输提供便利。”汉坤讼师事务所合伙东谈主、跨境金融资管法律大众葛音尤其指出。
波及市集接洽、里面料理2大场景
据方达讼师事务所任志毅讼师先容，这次发布的公募基金一般数据清单是首个公开的金融行业跨境数据白名单。该清单与本年3月出台的《促进和范例数据跨境流动轨则》、5月初天津自贸区出台的跨境数据负面清单，均在实操层面推动了企业跨境数据的合规流动。
公募基金一般数据清单从市集接洽和里面料理2大场景动身，分别鉴别了2个和11个数据类别：市集接洽场景下的数据类别包括产业接洽施展注解、宏不雅经济分析施展注解，里面料理场景下的数据类别包括结算料理数据、供应商料理数据、投资者料理数据、营销工作料理数据、产物料理数据、风险料理数据、合规审计料理数据、财务料理数据、口头料理数据。
“本次公募基金一般数据清单的出台，为外资公募基金行业的本色运营带来了积极影响。一般数据清单从白名单的角度，让外资公募基金公司更能明确哪些数据不错传输，减少了合规料理的不驯顺性，以便其与集团母公司共同探索、建立更明确的中国数据安全合规机制。清单所关注的两大场景，也恰是咱们发现公募基金公司特出关爱的、对其开展高效料理、集团互助和业务运转影响首要的限度。”任志毅讼师谈谈。
“据了解，接洽资源分享和集团层面必要的团结料理，企业软件软件开发公司一直齐是外资公募包括其他外资金融机构在实践中需要跨境传输数据的限度，但实践中又面对着数据出境的安全评估复杂，文告周期长、次序不驯顺性大等实操穷苦，使得业务必需的数据出境场景严重受限，合规压力大。”葛音也指出，这次“公募基金一般数据清单”选定了白名单的逻辑，即外资公募不错主动采用一般数据进行备案，备案后数据不错更目田地跨境流动，从合规和实操层面不错更有用处置外资公募的需求。
邹野也以为，这些数据的目田流动成心于外资（包括外商独资和中外搭伙）的公募基金公司与其境外股东之间的信断交流，从而更便利于境外股东偏执地点的集团公司对外资公募基金的合规约束、风险料理等。举例，对于外资公募基金公司来说，由于基金产物投资有关的风险料理数据原则上可归类为“里面料理”场景下的“风险料理数据”，因而可能更好地茂盛国际集团公司的团结风控需求。“期待试点在临港新片区取胜仗利，进一步向宇宙其他地区履行。”邹野示意。
行业正积极准备
app这次上海临港新片区先行先试发布一般数据清单，不少外资基金公司密切关注，多家公司正积极长入有关战术，以及作念好有关准备。
“据咱们了解，外资公募基金公司十分接待这一清单的出台，里面正在积极消化和长入一般数据清单和具体的备案机制。”方达讼师事务所任志毅讼师在谈及现在市集反映时示意。
任志毅示意，一些外资公募基金公司此前已制定了跨境数据的白名单，并提交过证监会。“在这种情况下，在上海自贸区备案的一般数据清单，和递交给证监会的白名单，是否重合、是否有冲破齐还需要一些时辰分析；对于重合的部分，也有待接洽是否有必要进行备案。”此外，他示意，外资公募基金公司也关注清单疏导流程中的守秘性和有相干统的安全性。
任志毅还示意，清单现在适用于“在中国(上海)目田生意检修区及临港新片区畛域内登记注册的，且在临港新片区开展数据跨境流动动作的公开召募证券投资基金料理公司等数据处理者”。现在上海的外资公募基金公司大部分在上海自贸区注册，未在临港注册，也未在临港开设办公室。“如若为了适用这一清单，是否需要、若何诊治本人业务模式，也待里面方案。”
邹野讼师也示意，战术发布来源阶段，还需要时辰消化。一方面，对于法例的长入，有些细节还需要跟有关部门进一步疏导；另一方面，这些公司里面也要按照清单简短梳理一下数据出境的需要。他示意，公募基金公司需要特等关注甄别“里面料理”场景下的可目田流动的数据。举例，“投资者料理数据”指的是“投资者的汇总统计数据”“不波及具体某个投资者的信息，如逐日客户总额、客户留存率等”。
汉坤讼师事务所合伙东谈主、跨境金融资管法律大众葛音则示意，“公募基金一般数据清单”适用于在上海自贸区及临港新片区畛域内登记注册、且在临港新片区开展数据跨境流动动作的不属于CIIO的公募基金公司。实践中，“在临港新片区开展数据跨境流动动作”在手艺层面若何结束以及具体哪些数据不错落入一般数据清单有待进一步清亮，因此现在不少机构可能还处于筹商和不雅望的阶段。
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