软件开发公司 突发！好意思国证监会着手！多家知名评级机构被罚
发布日期：2024-11-10 08:05 点击次数：78
多家知名评级机构被罚！
券商中国记者获悉，当地时刻9月3日，穆迪、标普大众、惠誉评级等6家评级机构，被好意思国证监会（SEC）罚金超4900万好意思元。其中，穆迪、标普大众均被罚金2000万好意思元，惠誉评级被罚800万好意思元。
而在此之前，好意思国已稀有十家金融机构被罚。为何SEC会对这些公司着手？
好意思国证监会处罚6家评级机构
好意思国证监会9月3日文告对6家评级机构提倡指控，原理是这些公司尽头职工在羡慕和保存电子通讯方面存在紧要误差。上述评级机构承认，他们的步履违背了联邦证券法的记载保存规则，并喜悦支付卓越4900万好意思元的归拢民事罚金，以经管这些非法步履。
这6家遭处罚的评级机构差异是：穆迪投资者做事公司、标普大众评级、惠誉评级、HRRatingsde Mexico、A.M.Best和Demotech。好意思国证监会称，穆迪和标普大众喜悦各自支付2000万好意思元，惠誉评级喜悦支付800万好意思元，A.M.Best将支付100万好意思元，HRRatingsdeMexico喜悦支付25万好意思元，Demotech将支付10万好意思元。
好意思国证监会称，除A.M.Best和Demotech外，每家书用评级机构王人必须聘用别称合规照应人。A.M.Best和Demotech在注册信用评级机构早期就为投降记载保存要求作念出了紧要勤苦，并以其他模式合作了好意思国证券交游委员会的探问，因此，凭证息争要求，他们将不需要聘用合规照应人。
好意思国证监会法则部门副主任Sanjay Wadhwa暗示：“咱们一再看到未能防守和保存必要的记载，可能会贬抑职责主谈主员确保公司投降其义务的才略，也贬抑委员会根究那些未实施这些义务东谈主包袱的才略，而这时常会以遗弃投资者的利益为代价。”Sanjay Wadhwa称，“在今天的举止中，委员会再次明确暗示，勤苦投降并以其他模式合作职责主谈主员探问的公司将取得切实利益。”
据了解，6家评级公司王人被指控违背了《好意思国1934年证券交游法》联系规则，除了经济处罚外，每家书用评级机构还被责令罢手并罢手往时违背这些规则的步履，并受到编造。被呐喊保留合规照应人的4家公司已喜悦，除其他事项外，对其与保留职工个东谈主建树上的电子通讯关联的计策和要领，以及各自经管职工不投降这些计策和要领的框架进行全面审查。
数十家金融机构被罚
券商中国记者关爱到，就在20天前，好意思国证监会对26家金融机构处以罚金，原因亦然它们未能保存记载，主如若与职工使用短信和Whats App等即时通讯诈欺要领关联。
当地时刻8月13日，好意思国证监和会告对26家金融机构提倡指控，原因是这些公司尽头职工多量且弥远未能羡慕和保存电子通讯记载。这些公司承认其步履违背了联邦证券法的记载保存规则，喜悦支付3.93亿好意思元的归拢民事罚金。
这次被处罚的金融机构中，有多家知名企业。其中，Ameriprise Financial、Edward Jones、LPLFinancial LLC、Raymond James Financial等公司将各自支付5000万好意思元以与好意思国证监会罢了息争。此外，加拿大皇家银行旗下一个单元将支付4500万好意思元，多伦多谈明银行、Truist Financial Corp.和纽约梅隆银行等机构也喜悦受罚。
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app开发好意思国证监会法则部主任Gurbir S.Grewal在一份声明中暗示，“针对20多家公司的法则举止反应出，咱们仍然戮力于确保投降联邦证券规则的记载要求，这关于投资者保护和阛阓运作致密至关进击。”他进一步指出，SEC将不息加大监管力度，对任何违背证券规则的步履进行严厉打击。
好意思国证监会暗示，SEC的每项探问王人揭示了这些公司多量且弥远使用未经批准的通讯要领，称为非渠谈通讯。正如SEC的呐喊中所述，这些公司承认，在联系技艺，他们的职工发送和经受了非渠谈通讯，这些通讯是证券法要求保留的记载。未能羡慕和保存所需的记载从而抢掠了SEC在探问中的这些通讯。这些失败触及多个级别的经管东谈主员，包括垄断和高等经管东谈主员。
这次探问发祥于SEC关于金融机构里面通讯记载的严格审查。SEC发现，好多公司在日常运营中未能有用保留职工的电子通讯记载，包括在Whats App等即时通讯平台上的对话实质。这些记载时常包含进击的业务信息和阛阓明锐信息，关于监管机构来说具有极高的价值。然则，由于部分公司的核定或有益冷落，这些记载未能得到妥善保存，给监监职责带来了极大的困扰。
业内东谈主士称，SEC的这一处罚决定不仅是对非法金融机构的严厉刑事包袱，更是对通盘金融行业的一次进击警示。它教导悉数金融机构必须严格投降证券规则的各项要求，切实实施好记载保存和信息表露的义务。唯有这么，才略确保金融阛阓的健康踏实和投资者的正当权利得到有用保护。
此前，大型投行摩根大通也被罚金上亿好意思元。2021年12月，好意思国证监和会告对摩根大通旗下的摩根大通证券处以1.25亿好意思元的罚金，因为其职工通过使用其他讯息做事渠谈沟通业务，未能实施《证券交游法》中的记载和申诉要求。
好意思国证监会暗示，摩根大通证券至少在2018年1月至2020年11月技艺出现了“大限制的弥远误差”，其职工、垄断和司理使用通讯软件、私东谈主电邮和个东谈主电话沟通投资业务，未能正确记载并申诉其业务限制内的疏通历程，躲藏联邦记载法律。好意思国证监会称，摩根大通承认不当步履并喜悦息争公约，上交罚金。
另外，2023年8月，好意思国证监会对10家经纪交游商和1家双重注册的经纪交游商和投资照应人公司提倡指控，原因是这些公司尽头职工在羡慕和保存电子通讯方面存在粗造和弥远的误差，平方通过个东谈主建树上的各式讯息平台（包括iMessage、Whats App和Signal）就老板的业务进行疏通。
这些公司承认了好意思国证监会列出的事实软件开发公司，他们承认我方的步履违背了好意思国联邦证券法的记载保存要求，喜悦支付认为2.89亿好意思元的罚金进行息争，并已启动纠正其合规计策和要领，以经管这些非法步履。其中，富国银行旗下子公司喜悦向好意思国证监会支付1.25亿好意思元，法国巴黎银即将支付3500万好意思元。与此同期，好意思国商品期货交游委员会暗示，这两家银即将因其养殖品经纪部门的访佛非法步履差异支付7500万好意思元。其他喜悦息争的闻明公司还包括蒙特利尔银行、瑞穗金融集团和法国兴业银行的子公司等。