澎湃新闻高档记者 田忠方

期货罚单再添4张。

7月25日，金石期货有限公司（下称“金石期货”）因2023年年度论说中关联方泄露不准确等六方面问题，被新疆证监局出具警示函。同日，浙江证监局接连发布3张期货罚单，辩认点名了浙商期货有限公司（下称“浙商期货”），以及浙商期货财富管制部门负责东说念主金波、浙商期货首席风险官张达。

澎湃新闻记者预防到，7月以来，针对期货公司及期货从业东说念主员的罚单接连泄露，期货罚单整个已达到23张。

金石期货、浙商期货及相关负责东说念主被斡旋点名

和值分析(注：和值中心点为810)：上期奖号和值开出大数893，在历史已开出的1299期奖号中，大数和值出现652次，小数和值出现641次，中心点和值810出现6次，走势基本相当；最近20期大小数和值都出现了10次，表现平衡，前5期和值走势为：升、升、降、降、升，本期注意和值转向下降，出现在620周围。

7月25日，新疆证监局发布《对于对金石期货有限公司遴荐出具警示函监督管制设施的决定》称，经查，金石期货有限公司（下称“金石期货”）存在六方面问题，

一是未准确识别关联方，2023年年度论说中关联方泄露不准确。二是2023年年度论说中未泄露与控股股东之间发生的办公用房租出等关联往复。三是公司商量管制主要负责东说念主、首席风险官、财务负责东说念主未在2023年年度论说中签署说明办法。四是未遴荐有用设施核查高管东说念主员兼职步履，且在核查出高管东说念主员兼职后，未实时论说高管东说念主员兼职情况。五瑕瑜零散情况下由副总司理代履行分支机构负责东说念主职责。六是信息技巧系统安全管制轨制不完善、推论不到位。

上述问题响应出金石期货里面驱逐和合规管制存在过失。根据相关规章，新疆证监局决定对金石期货遴荐出具警示函的监督管制设施，并计入老本阛阓诚信档案。

“金石期货应当崇拜吸取履历，按影相关法律法例条目，握续强化公司科罚，健全内控机制，加强风险合规管制，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改论说。”新疆证监局强调。

7月25日，浙江证监局发布3张期货罚单，辩认点名了浙商期货有限公司（下称“浙商期货”），以及浙商期货财富管制部门负责东说念主金波、浙商期货首席风险官张达。

浙江证监局指出，经查，浙商期货存在两方面问题：一是未能诞生健全并握续完善掩饰子公司过火业务的合规管制、风险管制和里面驱逐体系，违背了《期货公司监督管制办法》第五十一条的规章；二是在财富管制商量运作管制进程中未有用履行主动管制职责，违背了《证券期货商量机构私募财富管制业务管制办法》第四十七条和《期货公司监督管制办法》第八十条的规章。

根据相关规章，浙江证监局决定对浙商期货遴荐责令改正的监督管制设施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

与此同期，因浙商期货未能诞生健全并握续完善掩饰子公司过火业务的合规管制、风险管制和里面驱逐体系，在财富管制商量运作管制中未有用履行主动管制职责，张达手脚公司首席风险官，未能有用履行监督查验职责，对上述问题负有管制背负。浙江证监局决定对张达遴荐出具警示函的监督管制设施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

因浙商期货在财富管制商量运作管制中未有用履行主动管制职责，金波手脚浙商期货财富管制部门负责东说念主，主动参与相关财富管制商量非法运作风景的联想与调换，对公司财富管制业务非法问题负有直袭取制背负。浙江证监局决定对金波遴荐出具警示函的监督管制设施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

月内期货罚单已达23张

澎湃新闻记者预防到，7月以来，针对期货公司及期货从业东说念主员的罚单接连泄露，期货罚单整个已达到23张。

具体而言，澎湃新闻记者不整个统计走漏，从7月1日于今，除了金石期货、浙商期货波及的4张罚单，各地证监局的期货罚单还辩认波及江海汇鑫期货、物产中大期货、五矿期货、瑞达期货、中信建投期货、江西瑞奇期货、国联期货、中财期货、东方汇金期货、宁证期货、弘业期货、国泰君安期货等。

具体而言，7月23日，山东证监局泄露《对于对江海汇鑫期货有限公司遴荐责令改正设施的决定》称，经查，江海汇鑫期货有限公司（下称“江海汇鑫期货”）存在六方面非法情形：一是未向该局论说个别董事兼职情况。二是股权管制内控机制不完善。三是未有用推论公司内驱逐度，如未按公司规则落实首席风险官任命以及履职相关条目；财富管制业务东说念主员安排不寂寥等。四是未明确网罗和信息安全责任的第一背负东说念主。五是信息系统网罗架构联想存在过失。六是在2024年5月22日的网罗安全事件中，未实时保护网罗安全事件现场和相关凭证。

根据相关规章，山东证监局决定对江海汇鑫期货遴荐责令改正的行政监督管制设施。

7月22日，浙江证监局发布4张期货罚单，软件定制开发辩认波及物产中大期货有限公司（下称“物产中大期货”）永康生意部及生意部负责东说念主林毅，和物产中大期货温州生意部及生意部负责东说念主陈孝雨。

7月16日，浙江证监局对五矿期货有限公司台州爱华路生意部遴荐责令改正监管设施的决定，并对非法为客户的期货配资举止提供便利的责任主说念主员蒋恩德遴荐出具警示函的监督管制设施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

7月15日，浙江证监局接连发布了6张罚单，辩认点名了瑞达期货股份有限公司（下称“瑞达期货”，002961）杭州分公司、中信建投期货有限公司（下称“中信建投期货”）杭州分公司、江西瑞奇期货有限公司（下称“江西瑞奇期货”）杭州生意部，以及上述2家期货公司分公司和1家期货生意部的负责东说念主。

7月10日，江苏证监局发布了对国联期货股份有限公司（下称“国联期货”）遴荐责令改正行政监管设施的决定。

江苏证监局暗意，经查，国联期货在资管业务开展进程中，存在对资管商量销售机构履职情况监督不到位，未实时发现相关方坐法非法步履等情况。根据相关规章，决定对国联期货遴荐责令改正的行政监管设施，责令国联期货在收到监管设施决定书之日起三个月内完成整改，并提交整改情况论说。

7月5日，内蒙古证监局发布了对中财期货有限公司（下称“中财期货”）赤峰生意部遴荐出具警示函设施的决定。

经查，中财期货赤峰生意部对部分客户相配往复步履监控处理不到位，响应出里面驱逐不完善，客户往复步履管制机制不健全。根据相关规章，内蒙古证监局决定对中财期货赤峰生意部遴荐出具警示函的监督管制设施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

“中财期货赤峰生意部应强化合规强项，完善里面驱逐，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面论说。”内蒙古证监局强调。

7月3日，吉林证监局发布《对于对东方汇金期货有限公司遴荐责令改正设施的决定》称，经查，东方汇金期货存在三方面非法步履：一是高管东说念主员管制不标准，履行驱逐东说念主紧要事项论说不完好，关联往复管制不完善，响应公司科罚不完善。二是资管业务系统权限成就分歧理，互联网营销业务合规管制不到位，财务管制不标准，司帐核算不准确。响应公司风险管制不到位，里面驱逐不及。三是信息技巧东说念主员配备不及。

根据相关规章，吉林证监局决定对东方汇金期货遴荐责令改正的监督管制设施。

“东方汇金期货应于收到本监管设施决定书3个月内对上述问题完成整改，并向我局提交书面整改论说，我局将进行验收。”吉林证监局称。

7月1日，江苏证监局发布了两则行政监管设施，辩认波及宁证期货有限背负公司（下称“宁证期货”）和弘业期货股份有限公司（下称“弘业期货”，001236）。

江苏证监局暗意，经查，宁证期货主席往复系统上线后从未开展压力测试，且仅保存近15天监控日记，违背了《证券期货业网罗和信息安全管制办法》(证监会令第218号)第十八条第二款、第二十一条第一款规章。

根据相关规章，江苏证监局决定对宁证期货遴荐责令改正行政监管设施，并责令宁证期货在收到监管设施决定书之日起3个月内完成整改，并向江苏证监局提交整改情况论说。

“经查，弘业期货在开展财富管制业务进程中，存在接受相关录用东说念主提供的具体投资想法等履行性投资提议，未切实履行主动管制职责的情况，违背了《证券期货商量机构私募财富管制业务管制办法》(证监会令第203号)第四十七条第三款规章。”江苏证监局指出。

江苏证监局进一步指出，根据相关规章，决定对弘业期货遴荐责令改正行政监管设施，责令弘业期货在收到监管设施决定书之日起一个月内向我局提交整改决策，实时论说整矫正展情况，稳当推动整改责任。

7月1日，上海证监局发布《对于对张驰出具警示函监管设施的决定》称，经查，张驰在国泰君安期货有限公司任职时分，存在撰写期货磋商论说进程中未能作念到专科审慎的非法事实，根据相关规章，决定对张驰遴荐出具警示函的监督管制设施。

据悉，张驰是国泰君安期货的首席分析师，磋商范围掩饰玻璃、纯碱、PP（聚丙烯）等品种。