中国证监会发布行政处罚决定书(冯越峰、宋晓平)，2017年3月20日至10月11日，冯越峰、宋晓平分辨限制使用冯越峰账户组、宋晓平账户组，共同主宰“镇海股份”“好意思芝股份”“华体科技”“日盈电子”等4只股票来回价钱和来回量，所有这个词赚钱24,053,060.83元。证监会决定：关于冯越峰、宋晓平的共同违游记动，充公违纪所得24,053,060.83元，联系我们其中，由冯越峰承担12,691,398.98元、由宋晓平承担11,361,661.85元；处以72,159,182.49元罚金，其中由冯越峰承担38,074,196.94元、由宋晓平承担34,084,985.55元。
中国证监会行政处罚决定书(冯越峰、宋晓平)
〔2024〕55号
当事东说念主:冯越峰,男,1984年11月降生,住址:上海市。
宋晓平,男,1979年4月降生,住址:浙江省杭州市西湖区。
依据2005年革命的《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的关联规矩,我会对冯越峰、宋晓平主宰证券阛阓的行动进行了立案造访、审理,并照章向当事东说念想法告了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东说念主照章享有的职权。应当事东说念主冯越峰的要求,我会于2023年11月17日举行了听证会,听取了冯越峰过甚代理东说念主的述说和辩护。宋晓平未建议述说、辩护见地,也未要求听证。本案现已造访、审清醒散。
经查明,冯越峰、宋晓平存在以下违纪事实:
一、冯越峰、宋晓平限制使用证券账户的情况
根据冯越峰自认、他东说念主指认、资金关联情况、来回末端关联、关联电子左证等左证,不错认定在2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰骨子限制使用包括本东说念主证券账户在内的43个证券账户(以下简称冯越峰账户组)。
根据他东说念主指认、资金关联情况、来回末端关联、关联电子左证等左证,不错认定在2017年3月20日至10月11日历间,宋晓平限制使用“沈某糯”西南证券账户等54个证券账户(以下简称宋晓平账户组)。
二、冯越峰、宋晓平主宰“镇海股份”“好意思芝股份”“华体科技”“日盈电子”的情况
2017年间,冯越峰永久嘱托来回员佩戴电脑前去宋晓平办公款式办公,来回员在宋晓平办公款式办公时期,分辨听从冯越峰、宋晓平的教导下单来回。宋晓平过甚职工曾经在冯越峰办公款式下单来回。
根据关联东说念主员参谋笔录、QQ聊天记载、关联统计表、证券账户来回活水等左证,2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰、宋晓平分辨限制使用冯越峰账户组和宋晓平账户组,通过联接资金上风贯穿交易、在我方骨子限制的账户之间进行证券来回(以下简称洗售来回)等时刻,共同影响镇海石化工程股份有限公司(证券代码603637,以下简称“镇海股份”)、深圳市好意思芝覆盖狡计工程股份有限公司(证券代码002856,以下简称“好意思芝股份”)、四川华体照明科技股份有限公司(证券代码603679,以下简称“华体科技”)、江苏日盈电子股份有限公司(证券代码603286,以下简称“日盈电子”)等4只股票的来回价钱和来回量,主宰证券阛阓。
(一)主宰“镇海股份”的情况
2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰、宋晓平分辨限制使用冯越峰账户组、宋晓平账户组通过联接资金上风贯穿交易、洗售来回等时刻主宰“镇海股份”。上述时期,两账户组累计买入29,690,083股,累计买入金额1,041,468,140.13元;累计卖出30,463,066股,累计卖出金额1,019,836,565.40元。两账户组期初握有“镇海股份”0股,期末握有500股。
上述时期,“镇海股份”共有138个往改日,两账户组在其中的107个往改日参与来回,占时期该股往改日总和的77.54%。两账户组申买量名依次一的有42个往改日,占时期该股往改日总和的30.43%,买成交量名依次一的有40个往改日,占时期该股往改日总和的28.99%。两账户组买成交量(扣除洗售来回量和两边之间相互来回量)占当日阛阓成交量比例的日均值为9.04%,其中,超越20%的有11个往改日,2017年6月15日占比最高,达42.43%。两账户组申卖量名依次一的有40个往改日,占时期该股往改日总和的28.99%,卖成交量名依次一的有41个往改日,占时期该股往改日总和的29.71%。两账户组卖成交量(扣除洗售来回量和两边之间相互来回量)占当日阛阓成交量比例的日均值为7.46%,其中,超越20%的有12个往改日,2017年7月31日占比最高,达49.30%。
app开发上述时期,两账户组在贯穿竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买27,928,700股,占两账户组贯穿竞价申买量比例的日均值为68.72%;该类申买成交25,560,150股,占同时阛阓成交量比例的日均值为16.54%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有24个往改日。
上述时期,两账户组屡次实施盘中拉抬行动。以“时段内股价涨幅超越2%且买入成交占比超越20%”为筛查条目,两账户组在13个往改日内存在20次较着拉抬行动。
上述时期,冯越峰账户组存在洗售来回的往改日共计24个,占时期该股往改日总和的17.39%;累计洗售成交9,950,759股,占该股同时阛阓成交量的16.59%。冯越峰账户组洗售来回成交量占当日阛阓成交量的比例超越10%的有18个往改日,其中,2017年6月22日占比最高,达50.31%。
上述时期,宋晓平账户组存在洗售的往改日共计17个,占时期该股往改日总和的12.32%;累计洗售成交2,715,974股,占该股同时阛阓成交量的6.72%。宋晓平账户组洗售成交量占当日阛阓成交量的比例超越10%的有4个往改日,其中,2017年5月12日占比最高,达38.67%。
2017年3月20日至10月11日历间,“镇海股份”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年3月20日前一往改日收盘价46.98元,期末(2017年10月11日)收盘价33.17元,较期初飞腾-29.39%,同时上证综指涨幅4.66%,股价偏离度达34.05%。主宰时期,“镇海股份”最高收盘价49.50元(2017年3月24日),较期初飞腾5.36%,而同时上证综指涨幅0.99%,股价偏离度达4.37%。
经计较,两账户组主宰“镇海股份”亏空33,568,490.41元。
(二)主宰“好意思芝股份”的情况
2017年4月5日至9月27日历间,冯越峰、宋晓平分辨限制使用冯越峰账户组、宋晓平账户组通过联接资金上风贯穿交易、洗售来回等时刻主宰“好意思芝股份”。上述时期,两账户组累计买入29,043,233股,累计买入金额1,026,794,289.41元;累计卖出29,042,633股,累计卖出金额1,037,207,832.97元。两账户组期初握有“好意思芝股份”0股,期末握有600股。
上述时期,“好意思芝股份”共有57个往改日,两账户组共计51个往改日参与来回“好意思芝股份”,占时期该股往改日总和的89.47%。两账户组申买量名依次一的有27个往改日,占时期该股往改日总和的47.39%,买成交量名依次一的有30个往改日,占时期该股往改日总和的52.63%。两账户组买成交量(扣除洗售来回量和两边之间相互来回量)占当日阛阓成交量比例的日均值8.39%,其中,超越20%的有5个往改日,2017年5月12日占比最高,达25.83%。两账户组申卖量名依次一的有26个往改日,卖成交量名依次一的有26个往改日,均占时期该股往改日总和的45.61%。两账户组卖成交量(扣除洗售来回量和两边之间相互来回量)占当日阛阓成交量比例的日均值为6.83%,其中,超越20%的有3个往改日,2017年6月7日占比最高,达23.87%。
上述时期,两账户组在贯穿竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买27,932,600股,占两账户组贯穿竞价申买量比例的日均值为71.48%;该类申买成交26,067,813股,占同时阛阓成交量比例的日均值为13.13%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有9个往改日。
上述时期,两账户组屡次实施盘中拉抬行动。以“时段内股价涨幅超越2%且买入成交占比超越20%”为筛查条目,两账户组在15个往改日内存在27次较着拉抬行动。
上述时期,冯越峰账户组存在洗售来回的往改日共计17个,占时期该股往改日总和的29.85%;累计洗售成交6,350,997股,占该股同时阛阓成交量的7.58%。冯越峰账户组洗售来回成交量占当日阛阓成交量的比例超越10%的有10个往改日,其中,2017年6月1日占比最高,达15.42%。
上述时期,宋晓平账户组存在洗售的往改日共计18个,占时期该股往改日总和的31.58%;累计洗售成交6,677,958股,占该股同时阛阓成交量的7.60%。宋晓平账户组洗售成交量占当日阛阓成交量的比例超越10%的有6个往改日,其中,2017年6月1日占比最高,达15.51%。
2017年4月5日至9月27日历间,“好意思芝股份”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年4月5日前一往改日收盘价39.42元,期末(2017年9月27日)收盘价30.90元,较期初飞腾-21.61%,同时原中小板综指涨幅1.04%,股价偏离度达-22.66%。主宰时期,该股最高收盘价44.68元(2017年4月6日),较期初飞腾13.34%,而同时原中小板综指涨幅1.92%,股价偏离度达11.42%。
经计较,两账户组主宰“好意思芝股份”赚钱8,779,836.15元。
(三)主宰“华体科技”的情况
2017年7月18日至8月17日历间,冯越峰、宋晓平分辨限制使用冯越峰账户组、宋晓平账户组联接资金上风贯穿交易,主宰“华体科技”。上述时期,两账户组累计买入21,526,726股,累计买入金额608,317,942.08元;累计卖出21,526,526股,累计卖出金额617,919,853.53元。两账户组期初握有“华体科技”0股,期末握有200股。
上述时期,“华体科技”共有23个往改日,两账户组在一王人23个往改日均参与了来回,占时期该股往改日总和的100%。两账户组申买量名依次一的有17个往改日,买成交量名依次一的有17个往改日,均占时期该股往改日总和的73.91%。两账户组买成交量(扣除洗售来回量和两边之间相互来回量)占当日阛阓成交量比例的日均值为18.41%,其中,超越20%的有7个往改日,2017年7月26日占比最高,达29.61%。两账户组申卖量名依次一的有12个往改日,占时期该股往改日总和的52.17%,卖成交量名依次一的有14个往改日,占时期该股往改日总和的60.87%。两账户组卖成交量(扣除洗售来回量和两边之间相互来回量)占当日阛阓成交量比例的日均值为12.81%,其中,超越20%的有6个往改日,2017年7月27日占比最高,达41.67%。
上述时期,两账户组在贯穿竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买21,817,000股,占两账户组贯穿竞价申买量比例的日均值为73.97%;该类申买成交19,547,449股,占同时阛阓成交量比例的日均值为18.94%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有8个往改日。
上期龙头开出奇数球05，近10期龙头开出07 04 06 04 05 02 08 01 01 05，奇偶比5:5，本期参考奇数球05。
上述时期,两账户组屡次实施盘中拉抬行动。以“时段内股价涨幅超越2%且买入成交占比超越20%”为筛查条目,两账户组在14个往改日内存在27次较着拉抬行动。
2017年7月18日至8月17日历间,“华体科技”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年7月18日前一往改日收盘价22.52元,期末(2017年8月17日)收盘价26.02元,较期初飞腾15.54%,同时上证综指涨幅2.90%,股价偏离度达12.64%。主宰时期,该股最高收盘价35.25元(2017年8月7日),较期初飞腾56.53%,而同时上证综指涨幅3.24%,股价偏离度达53.29%。
经计较,两账户组主宰“华体科技”赚钱8,465,119.32元。
(四)主宰“日盈电子”的情况
2017年8月16日至9月20日历间,冯越峰、宋晓平分辨限制使用冯越峰账户组、宋晓平账户组联接资金上风贯穿交易,主宰“日盈电子”。上述时期,两账户组累计买入20,374,579股,累计买入金额602,892,361.47元;累计卖出20,371,779股,累计卖出金额610,782,983.87元。两账户组期初握有“日盈电子”0股,期末握有2,800股。
上述时期,“日盈电子”共有24个往改日,两账户组在一王人24个往改日均参与来回,占时期该股往改日总和的100%。两账户组申买量名依次一的有18个往改日,占时期该股往改日总和的75%,买成交量名依次一的有20个往改日,占时期该股往改日总和的83.33%。两账户组买成交量(扣除洗售来回量和两边之间相互来回量)占当日阛阓成交量比例的日均值为13.01%,其中,超越20%的有4个往改日,2017年9月8日占比最高,达37.89%。两账户组申卖量名依次一的有17个往改日,占时期该股往改日总和的70.83%,卖成交量名依次一的有19个往改日,占时期该股往改日总和的79.17%。两账户组卖成交量(扣除洗售来回量和两边之间相互来回量)占当日阛阓成交量比例的日均值为12.39%,其中,超越20%的有4个往改日,2017年9月15日占比最高,达36.56%。
上述时期,两账户组在贯穿竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买18,387,500股,占两账户组贯穿竞价申买量比例的日均值为67.21%;该类申买成交17,066,524股,占同时阛阓成交量比例的日均值为14.54%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有5个往改日。
上述时期,两账户组屡次实施盘中拉抬行动。以“时段内股价涨幅超越2%且买入成交占比超越20%”为筛查条目,两账户组在12个往改日内存在27次较着拉抬行动。
2017年8月16日至9月20日历间,“日盈电子”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年8月16日前一往改日收盘价23.38元,期末(2017年9月20日)收盘价27.79元,较期初飞腾18.86%,同时上证综指涨幅3.53%,股价偏离度达15.33%。主宰时期,该股最高收盘价31.74元(2017年9月6日),较期初飞腾35.76%,而同时上证综指涨幅4.13%,股价偏离度达31.63%。
经计较,两账户组主宰“日盈电子”赚钱6,808,105.36元。
综上,2017年3月20日至10月11日,冯越峰、宋晓平分辨限制使用冯越峰账户组、宋晓平账户组,共同主宰“镇海股份”“好意思芝股份”“华体科技”“日盈电子”等4只股票来回价钱和来回量。冯越峰、宋晓平主宰“镇海股份”亏空33,568,490.41元,主宰“好意思芝股份”赚钱8,779,836.15元,主宰“华体科技”赚钱8,465,119.32元,主宰“日盈电子”赚钱6,808,105.36元,以上所有这个词赚钱24,053,060.83元。
上述违纪事实,有关联东说念主员参谋笔录、关联电子报表、QQ聊天记载、证券账户贵寓及来回活水、证券账户来回末端信息、银行账户贵寓、证券来回所提供的来回数据等左证说明注解,足以认定。
冯越峰、宋晓平的上述行动违抗了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规矩,组成2005年《证券法》第二百零三条所述的主宰证券阛阓行动。
在听证流程中,冯越峰建议如下辩护见地:
第一,在账户限制关系方面,冯越峰未限制“陈某芳”“龚某德”“黄某蓉”“孙某”“周某珍”证券账户。
第二,在协谋主宰认定方面,冯越峰未与宋晓平协谋主宰,仅凭来回员徐某的参谋笔录认定协谋,左证不及。
第三,在违纪所得计较方面,四只涉案股票的盈亏应当相抵。
第四,本案仍是超越行政处罚时效。冯越峰涉案行动握续至2017年10月11日,而对冯越峰的立案造访时分为2019年11月8日和2021年5月19日,已超越2年的行政处罚时效。
第五,本案量罚过重。冯越峰系初犯,违纪情节狭窄且积极市欢造访。
综上,冯越峰请求平缓处罚。
经复核,我会对冯越峰的见地不予选拔,主要情理如下:
第一,本案认定冯越峰限制使用账户组,系空洞冯越峰自认、来回员和配资中介等指认、来回员手机中的电子报表、资金关联和来回末端关联等左证维度空洞认定的。“陈某芳”“龚某德”“黄某蓉”“孙某”“周某珍”账户均有至少三方面左证赐与说明注解,足以认定关联证券账户由冯越峰限制使用。
第二,冯越峰与宋晓平协谋主宰的事实明晰、左证充分。冯越峰及来回员的参谋笔录、来回员的QQ聊天记载、账户来回汇总表等左证,以及两边相互来回和一样商欢在盘中拉抬股价的情况,足以说明注解两边存在协谋主宰。
第三,本案未超越行政处罚时效。冯越峰的涉案行动发生在2017年3月20日至10月11日,该违游记动具有贯穿性。我会于2019年5月14日向当事东说念主投递《造访陈评话》,上述违游记动仍在行政处罚时效之内。
第四,主宰多只股票的违纪所得不应盈亏相抵。屡次、主宰多只股票的主不雅恶性与社会危害性比单次、主宰单只股票更严重,淌若将多个主宰行动的违纪所得盈亏相抵,突出于用亏空的违游记动去对消、平缓盈利的违游记动,不可正确响应行动东说念主违游记动的严重进程。
第五,本案量罚适合。冯越峰曾于2016年3月因参与主宰阛阓被我会行政处罚。本案量罚已空洞辩论冯越峰违游记动的事实、性质、情节与社会危害进程。
根据当事东说念主违游记动的事实、性质、情节与社会危害进程,依据2005年《证券法》第二百零三条的规矩,我会决定:关于冯越峰、宋晓平的共同违游记动,充公违纪所得24,053,060.83元,其中,由冯越峰承担12,691,398.98元、由宋晓平承担11,361,661.85元;处以72,159,182.49元罚金,其中由冯越峰承担38,074,196.94元、由宋晓平承担34,084,985.55元。
上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚金汇交中国证券监督搞定委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该看成直上缴国库,并将注有当事东说念主称呼的付款凭证复印件送中国证券监督搞定委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东说念主淌若对本处罚决定抗拒,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督搞定委员会苦求行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统治权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时期,上述决定不住手实行。
(著述着手：财联社) 联系我们